（一）管理制度：

1、目的

為了規(guī)范工程文件資料管理，明確工程中有關(guān)文件資料的接收、分發(fā)、回收、存檔的具體工作程序，劃分各部門的職責(zé)，確保各有關(guān)方均能及時(shí)獲得，順利進(jìn)行工作，特制定本文件資料管理制度。

2、適用范圍

本管理制度適用于集團(tuán)所屬各項(xiàng)目公司，適用于除政府部門批件原件之外的工程管理文件資料（辦公室存檔）及圖紙；

1、管理內(nèi)容及要求

3.1文件資料的接收、分發(fā)

3.1.1對(duì)施工方、監(jiān)理方、質(zhì)監(jiān)站等相關(guān)單位發(fā)送至工程部的文件資料進(jìn)行收集登記、分類、歸檔，需傳遞的及時(shí)傳遞。

  3.1.2設(shè)計(jì)院發(fā)來的的圖紙和設(shè)計(jì)變更，資料員分類、編號(hào)、登記、并留一份原件歸檔，需發(fā)放的報(bào)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后按規(guī)定的份數(shù)分發(fā)至相關(guān)單位，并做好發(fā)放記錄臺(tái)帳，電子版及時(shí)報(bào)備集團(tuán)工程部。

3.1.3為避免工程文件資料圖紙分發(fā)過程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)發(fā)重發(fā)現(xiàn)象，領(lǐng)取單位應(yīng)指定領(lǐng)取人名單，并書面?zhèn)浒腹こ滩抠Y料員；工程部資料員按報(bào)備名單發(fā)放工程文件資料圖紙。

3.2版本更新

3.2.1工程文件、資料、圖紙均應(yīng)做明顯狀態(tài)標(biāo)識(shí)，以確認(rèn)是否為有效版本。

3.2.2新接收改版文件、資料、圖紙，如是整卷、整冊(cè)、整袋改版的則在圖紙袋上加注版次，如是對(duì)前版文件某一張（某幾張、某一部分）進(jìn)行改版的，要在文件袋上清楚的注明將前卷冊(cè)文件哪一張（哪幾張，哪一部分）作廢更換。

3.3圖紙資料的補(bǔ)遺和索賠

3.3.1圖紙資料如遇交付清單不符、短缺，難以辯認(rèn)等問題時(shí)，工程部應(yīng)立即通知設(shè)計(jì)部門，限期補(bǔ)齊和更換。

3.3.2如圖紙資料未按合同日期提供，資料員應(yīng)及時(shí)報(bào)告工程部經(jīng)理，督促落實(shí)。

3.4圖紙不符的處理

收到圖紙資料，工程部認(rèn)為該圖紙資料與工程項(xiàng)目不符不能執(zhí)行應(yīng)注明原因，及時(shí)將圖紙資料送還設(shè)計(jì)部門。

3.5對(duì)單位、分部（分項(xiàng)）工程的有關(guān)要求

3.5.1工程部所有文件按單位工程或分部（分項(xiàng)）工程分類，并在工程的施工組織過程中不斷補(bǔ)充、完善。單位分部（分項(xiàng)）工程驗(yàn)收前應(yīng)組編完畢，并作為驗(yàn)收必要條件，不符合要求者不予驗(yàn)收。

3.5.2歸檔文件資料要字跡清晰，圖面整潔。編制文件資料應(yīng)打印或使用黑、紅墨水書寫。

3.5.3在竣工后移交給有關(guān)單位和部門，移交單簽字齊全后掃描件報(bào)備集團(tuán)工程部。

3.5.4工程技術(shù)資料的編制流程：工程技術(shù)資料應(yīng)采用國家統(tǒng)一的格式、表格。

3. 5.5工程技術(shù)資料應(yīng)隨施工進(jìn)度同步收集、整理、整編，應(yīng)做到齊全、準(zhǔn)確、真實(shí)、可信，不得弄虛作假，對(duì)確認(rèn)歸檔的資料，不得涂改、刪除、更換。

3.6工程檔案的鑒定和銷毀

對(duì)歸檔和發(fā)放后多余的工程文件和各部門使用后回收的圖紙資料，報(bào)公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。

（二）歸檔目錄：

10.1　竣工資料

10.1.1　土建部分（工程前期資料）

10.1.1.1　工程報(bào)建申請(qǐng)表

10.1.1.2　參建各方合同

10.1.1.3　中標(biāo)通知書

10.1.1.4　建設(shè)工程規(guī)劃許可證

10.1.1.5　開工報(bào)告

10.1.1.6　施工單位企業(yè)資質(zhì)

10.1.1.7　地質(zhì)勘察報(bào)告

10.1.1.8　建設(shè)工程監(jiān)督書（質(zhì)量和安全）

10.1.1.9　取樣員授權(quán)書

10.1.1.10　見證單位見證人員授權(quán)書

10.1.1.11　參建單位責(zé)任制一覽表

10.1.1.12　施工圖審查報(bào)告（包括消防審查）

10.1.1.13　消防審批意見書

10.1.2　施工管理部分

10.1.2.1　施工組織設(shè)計(jì)

10.1.2.2　各種施工方案

10.1.2.3　圖紙會(huì)審記錄

10.1.2.4　設(shè)計(jì)變更

10.1.2.5　技術(shù)交底記錄（土方、混凝土墊層、基墊模板、基礎(chǔ)混凝土澆注、基礎(chǔ)磚砌體、電渣壓力焊、閃光對(duì)焊、螺紋連接、鋼筋綁扎、主體混凝土澆注、填充墻、一般抹灰、水泥沙漿地面、混凝土墊層施工、細(xì)石混凝土找坡、涂膜防水層、面磚粘貼、屋面找平層、屋面保溫層、卷材防水層、門窗安裝等）

10.1.2.6　施工日記

10.1.3　材料試驗(yàn)部分

鋼筋、水泥、磚及砌塊、防水材料、屋面保溫、外墻節(jié)能、油漆涂料、欄桿、雨水管、排煙道出廠合格證及復(fù)試報(bào)告、砂石試驗(yàn)及混凝土、砂漿配合比、商混凝土出廠資料等；

10.1.4　施工試驗(yàn)部分

10.1.4.1　工程定位測(cè)量及復(fù)核記錄

10.1.4.2　沉降觀測(cè)記錄

10.1.4.3　原土、回填土干容重測(cè)試報(bào)告

10.1.4.4　混凝土強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告

10.1.4.5　砂漿強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告

10.1.4.6　鋼筋焊接試驗(yàn)報(bào)告

10.1.4.7　混凝土澆筑令

10.1.4.8　施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄

10.1.5　施工驗(yàn)收記錄

10.1.5.1　地基驗(yàn)槽記錄

10.1.5.2　隱蔽工程驗(yàn)收記錄

10.1.5.3　排煙道抽查記錄

10.1.5.4　屋面、樓地面蓄水試驗(yàn)記錄

10.1.6　分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.1　基礎(chǔ)分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.2　主體分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.3　屋面分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.4　裝飾分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.5　建筑節(jié)能分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.6.6　結(jié)構(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.1.7　其他施工驗(yàn)收記錄

10.1.7.1　見證取樣記錄

10.1.7.2　混凝土澆筑令

10.1.7.3　施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄

10.1.8　檢測(cè)部分

10.1.8.1　土壤檢測(cè)

10.1.8.2　室內(nèi)空氣五項(xiàng)

10.1.8.3　砂、石、水泥、混凝土試塊、砌體放射性比活度檢測(cè)

10.1.8.4　基礎(chǔ)、主體檢測(cè)

10.1.8.5　鋼筋保護(hù)層厚度檢測(cè)

10.1.8.6　屋面防水檢測(cè)

10.1.8.7　塑鋼窗三性檢測(cè)

10.1.8.8　外墻面磚粘接強(qiáng)度檢測(cè)

10.1.8.9　電梯檢測(cè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.1.9　竣工行為資料

10.1.9.1　人員組成表

10.1.9.2　施工單位工作情況匯報(bào)附情況匯報(bào)

10.1.9.3　監(jiān)理單位工作情況匯報(bào)、質(zhì)量評(píng)估附情況匯報(bào)

10.1.9.4　設(shè)計(jì)單位工作情況匯報(bào)、質(zhì)量檢查報(bào)告附情況匯報(bào)

10.1.9.5　建設(shè)單位工作情況匯報(bào)附情況匯報(bào)

10.1.9.6　勘察單位工作情況匯報(bào)、質(zhì)量檢查報(bào)告附情況匯報(bào)

10.1.9.7　竣工報(bào)告

10.1.9.8　房屋保修書

10.1.9.9　竣工移交證書

10.1.9.10　工程竣工驗(yàn)收意見表

10.1.9.11　單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄

10.1.9.12　工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.1.9.13　建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量檢查專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.1.10　安裝部分資料

10.1.10.1　施工組織設(shè)計(jì)

10.1.10.2　技術(shù)交底記錄

10.1.10.3　施工日記（可與土建同套記錄）

10.1.10.4　材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)（電纜、PVC電線套管、PVC阻燃接線盒、焊接鋼管、金屬接線盒、扁鐵、開關(guān)、插座、給水管道、PVC排水管、PVC螺旋消音排水管、PPR管、鋼塑復(fù)合管、鋼管進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)及廠家檢測(cè)報(bào)告和合格證）

10.1.10.5　水電各分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄

10.1.10.6　隱蔽工程驗(yàn)收記錄

10.1.10.7　施工試驗(yàn)記錄

10.1.11竣工圖紙

土建、安裝各一套竣工圖紙

10.2　竣工驗(yàn)收資料

10.2.1　竣工報(bào)告

10.2.2　單位工程竣工驗(yàn)收聯(lián)系單

10.2.3　驗(yàn)收組人員情況表

10.2.4　工程參建方工作情況報(bào)告及建設(shè)單位工作情況匯報(bào)

10.2.5　工程參建方工作情況報(bào)告及施工單位工作情況匯報(bào)

10.2.6　工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告

10.2.7　工程參建方工作情況報(bào)告及監(jiān)理單位工作情況匯報(bào)

10.2.8　工程參建方工作情況報(bào)告及設(shè)計(jì)單位工作情況匯報(bào)

10.2.9　設(shè)計(jì)質(zhì)量檢查報(bào)告、勘察質(zhì)量檢查報(bào)告

10.2.10　工程參建方工作情況報(bào)告及勘察單位工作情況匯報(bào)

10.2.11　竣工驗(yàn)收方案及驗(yàn)收程序

10.2.12　建筑工程保修書

10.2.13　單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄

10.2.14　單位（安裝）工程施工技術(shù)資料核查表

10.2.15　單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄表

10.2.16　單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄表

10.2.17　單位（子單位）工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄

10.2.18　單位（子單位）工程質(zhì)量檢查記錄

10.2.19　竣工驗(yàn)收意見表

10.3　竣工備案資料

10.3.1　河南省房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案證書

10.3.2　建設(shè)單位提供的“建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案法人委托書”

10.3.3　建設(shè)工程開工報(bào)告

10.3.4　工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)：

10.3.4.1　建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書

10.3.4.2　建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督登記表

10.3.4.3　工程參建單位質(zhì)量責(zé)任一覽表（五大主體）

10.3.4.4　工程質(zhì)量監(jiān)督方案

10.3.5　施工圖審查批準(zhǔn)書及審查意見

10.3.6　質(zhì)量合格文件：

10.3.6.1　勘察部門對(duì)地基及處理的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.3.6.2　單位工程驗(yàn)收記錄

10.3.6.2.1　竣工驗(yàn)收方案

10.3.6.2.2　工程竣工驗(yàn)收意見表

10.3.6.3.3　竣工報(bào)告

10.3.6.3　工程參建方工作情況報(bào)告（文字表述）

10.3.6.4　工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告（監(jiān)理）

10.3.6.5　勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量檢查報(bào)告

10.3.6.6　單位工程質(zhì)量驗(yàn)收文件

10.3.6.6.1　表G..0.1-1單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄

10.3.6.6.2　表F.0.1分部（子分部）工程驗(yàn)收記錄

10.3.6.6.3　表G.0.1-2單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄

10.3.6.6.4　表G.0.1-3單位（子單位）工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄

10.3.6.6.5　表G.0.1-4單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄

10.3.6.7　監(jiān)理部門簽署的竣工移交證書、施工單位出具的交工驗(yàn)收證書

10.3.7　地基與基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)工程驗(yàn)收記錄：

10.3.7.1　地基驗(yàn)槽記錄

10.3.7.2　結(jié)構(gòu)（地基與基礎(chǔ)、主體）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.3.7.3　地基與基礎(chǔ)、主體、屋面防水、電阻、土壤、門窗三性、原材放射性、植筋拉拔、鋼筋保護(hù)層、室內(nèi)空氣、電梯驗(yàn)收檢測(cè)報(bào)告或檢測(cè)記錄

10.3.7.4　工程質(zhì)量整改通知書、整改報(bào)告

10.3.8　建筑工程規(guī)劃許可證、建筑工程規(guī)劃審批表、驗(yàn)線報(bào)告

10.3.9　建筑工程消防設(shè)計(jì)審核意見書、驗(yàn)收意見書

10.3.10　環(huán)保部門出具的認(rèn)可文件及批準(zhǔn)使用文件

10.3.11　工程竣工檔案移交清單

10.3.12　建設(shè)工程質(zhì)量保修書

10.3.13　工程《質(zhì)量保修書》、《使用說明書》

10.3.14　工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

10.3.15　工程合同價(jià)款結(jié)算材料：

10.3.15.1　建設(shè)合同、協(xié)議書、專用條款

10.3.15.2　建設(shè)工程結(jié)算書或預(yù)算書

10.3.15.3　工程款證明及相關(guān)完稅發(fā)票