第一章   檔案資料管理概述

一、水利工程檔案定義：是水利工程在前期、實施、竣工驗收等各建設(shè)階段過程中形成的，具有保存價值的文字、圖紙、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

二、水利工程檔案管理的要求：依照檔案法規(guī)要求，做好水利工程檔案工作，是工程參建各方共同的職責(zé)和任務(wù)，是維護(hù)國家利益，保護(hù)自已合法權(quán)益，提高管理水平和應(yīng)急能力的需要。

三、水利工程檔案的作用

1、是工程建設(shè)審計工作的依據(jù)

2、是工程驗收的依據(jù)

3、是質(zhì)量評定的依據(jù)

4、是工程建設(shè)質(zhì)量查、改的依據(jù)和憑證

四、檔案管理的依據(jù)

1、《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》

2、《水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法》

3、《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》（水利部30號令）

4、《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223—2008 ）

5、《水利基本建設(shè)項目竣工決算審計暫行辦法》(水監(jiān)[2002]370號)

6、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2000年1月30日，國務(wù)院令第279號）

五、水利工程檔案的歸檔清單

六、工程檔案要求真實、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)

真實：是要求沒有虛假的資料。

完整：是要求工程檔案資料不能缺項，即所有應(yīng)歸檔材      料的類項必須齊全。

準(zhǔn)確：是指檔案資料所反映的內(nèi)容要準(zhǔn)確，其中包括文字、數(shù)字、圖形都要準(zhǔn)確，特別是竣工圖要能準(zhǔn)確反映工程建設(shè)的實際狀況。

系統(tǒng)：是指所有應(yīng)歸檔的文件材料，應(yīng)保持其相互之間的有機(jī)聯(lián)系，相關(guān)的文件材料要盡量放在一起，特別要注意工程項目文件材料的成套性。

七、圖片、照片、錄音、錄像和電子文件的歸檔

反映建設(shè)項目建設(shè)過程的圖片、照片、錄音、錄像等聲像材料和電子文件材料，都是工程檔案的重要內(nèi)容，應(yīng)做好這部分材料的收集、整理工作，關(guān)鍵是要及時整理，要將不同種類(照片或錄像)的聲像或電子材料分別立卷。

八、如何匯總、移交工程檔案資料

(1)實行總承包的，應(yīng)由總承包單位負(fù)責(zé)向建設(shè)與管理單位移交。

(2)實行分包的，應(yīng)由各承包單位向建設(shè)單位移交，或由建設(shè)單位委托一個承包單位匯總后，再向建設(shè)與管理單位移交。

(3)實行監(jiān)理制度的，應(yīng)由監(jiān)理部門負(fù)責(zé)審查合格后，再由各有關(guān)單位向建設(shè)與管理單位移交。

審查與移交均應(yīng)履行簽字手續(xù)

九、工程檔案資料的移交與接收時間

移交與接收工程檔案資料的時間，應(yīng)視工程建設(shè)的實際情況而定。

一般情況，合同工程完工后，就應(yīng)完成有關(guān)工程檔案的收集、整理工作，隨后即可進(jìn)行檔案資料移交與接收工作。

整個工程檔案資料(包括竣工驗收的文件材料)的交接工作，應(yīng)在竣工驗收后的3個月內(nèi)完成。項目尾工檔案資料的交接工作，應(yīng)在尾工完工后的一個月內(nèi)完成。

十、工程檔案要堅持集中統(tǒng)一管理

集中統(tǒng)一管理本單位的全部檔案，這是《檔案法》賦予每個單位檔案部門的職責(zé)。

十一、工程檔案不合格，工程不能驗收

工程檔案資料客觀、真實地記錄了建設(shè)活動的過程與結(jié)果，這些檔案資料與工程建設(shè)的關(guān)系十分密切，因而成為工程建設(shè)不可缺少的重要組成部分。所以檔案工作也就成為工程建設(shè)過程中的一個必要環(huán)節(jié)。

工程檔案資料達(dá)不到要求的，不能算完成工作任務(wù)，沒有完成工作任務(wù)的工程，當(dāng)然不能進(jìn)行驗收。

十二、工程檔案整理未達(dá)到要求，不能返還工程質(zhì)量保證金

工程檔案的質(zhì)量，是衡量工程建設(shè)各階段(包括勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理)工作質(zhì)量的重要內(nèi)容之一。如果工程檔案不合格，說明工程建設(shè)工作質(zhì)量還存在一定的問題。質(zhì)量存在問題，其質(zhì)量保證金當(dāng)然不能返還。水利部《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》有明確規(guī)定。

第二章    驗收應(yīng)提供的檔案資料

一、驗收必須提拱的資料

1  工程建設(shè)管理工作報告﹙項目法人﹚

2  工程建設(shè)大事記，﹙項目法人﹚

3  擬驗工程清單、未完工程清單、未完工程的建設(shè)安排及完成時間，﹙項目法人﹚

4  技術(shù)預(yù)驗收工作報告，﹙專家組﹚

5  驗收鑒定書（初稿），﹙項目法人﹚

6  度汛方案，﹙項目法人﹚

7  工程調(diào)度運(yùn)用方案，﹙項目法人﹚

8  工程建設(shè)監(jiān)理工作報告，﹙監(jiān)理機(jī)構(gòu)﹚

9  工程設(shè)計工作報告，﹙設(shè)計單位﹚

10  工程施工管理工作報告，﹙施工單位﹚

11  運(yùn)行管理工作報告，﹙運(yùn)行管理單位﹚

12  工程質(zhì)量和安全監(jiān)督報告，﹙質(zhì)安監(jiān)督機(jī)構(gòu)﹚

13  竣工驗收技術(shù)鑒定報告，﹙技術(shù)鑒定單位﹚

14  機(jī)組啟動試運(yùn)行計劃文件，﹙施工單位﹚

15  機(jī)組試運(yùn)行工作報告，﹙施工單位﹚

16  重大技術(shù)問題專題報告，﹙項目法人﹚

二、驗收應(yīng)準(zhǔn)備的備查檔案資料

1  前期工作文件及批復(fù)文件，﹙項目法人﹚

2  主管部門批文，﹙項目法人﹚

3  招標(biāo)投標(biāo)文件，﹙項目法人﹚

4  合同文件，﹙項目法人﹚

5  工程項目劃分資料，﹙項目法人﹚

6  單元工程質(zhì)量評定資料，﹙施工單位﹚

7  分部工程質(zhì)量評定資料，﹙項目法人﹚

8  單位工程質(zhì)量評定資料，﹙項目法人﹚

9  工程外觀質(zhì)量評定資料，﹙項目法人﹚

10  工程質(zhì)量管理有關(guān)文件，﹙參建單位﹚

11  工程安全管理有關(guān)文件，﹙參建單位﹚

12  工程施工質(zhì)量檢驗文件，﹙施工單位﹚

13  工程監(jiān)理資料，﹙監(jiān)理單位﹚

14  施工圖設(shè)計文件，﹙設(shè)計單位﹚

15  工程設(shè)計變更資料，﹙設(shè)計單位﹚

16  竣工圖紙，﹙施工單位﹚

17  征地移民有關(guān)文件，﹙承擔(dān)單位﹚

18  重要會議記錄，﹙項目法人﹚

19  質(zhì)量缺陷備案表，﹙監(jiān)理機(jī)構(gòu)﹚

20  安全、質(zhì)量事故資料，﹙項目法人﹚

21  階段驗收鑒定書，﹙項目法人﹚

22  竣工決算及審計資料，﹙項目法人﹚

23  工程建設(shè)中使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，﹙參建單位﹚

24  工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，﹙參建單位﹚

25  專項驗收有關(guān)文件，﹙項目法人﹚

26  安全、技術(shù)鑒定報告，﹙項目法人﹚

27  其他檔案資料

第三章    重點(diǎn)把關(guān)的資料

一、單元（工序）質(zhì)量評定表

單元（工序）工程完工后，應(yīng)及時評定質(zhì)量等級，并按現(xiàn)場檢驗結(jié)果，如實填寫《評定表》。現(xiàn)場檢驗應(yīng)遵守隨機(jī)取樣原則。

施工單位由負(fù)責(zé)終驗的人員簽名，監(jiān)理人員復(fù)核質(zhì)量等級并簽字  。必須由本人按照身份證上的姓名簽字，不得使用化名，也不得由旁人代簽名（其他要求詳見水利工程施工質(zhì)量評定表填表規(guī)則）

二、重要隱蔽單元工程﹙關(guān)健部位單元工程﹚質(zhì)量等級簽證表

﹙1﹚施工單位自評意見：1、自評意見  2、自評質(zhì)量等級，終檢人員簽名

﹙2﹚監(jiān)理單位抽查意見：監(jiān)理工程師簽名

﹙3﹚聯(lián)合小組核定意見：1、核定意見 2、質(zhì)量等級：合格，優(yōu)良

﹙4﹚聯(lián)合小組人員簽名：項目法人、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位、運(yùn)行管理單位

備查資料

﹙1﹚地質(zhì)編錄

﹙2﹚測量成果

﹙3﹚檢測試驗報告﹙巖心試驗、軟基承載力試驗、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等﹚

﹙4﹚影像資料

﹙5﹚其他

三、分部工程施工質(zhì)量評定表

（1）單元工程質(zhì)量統(tǒng)計，分不同單元工程種類統(tǒng)計，分別統(tǒng)計各有多少單元工程，全部合格，其中優(yōu)良單元工程多少個。

﹙2﹚施工單位自評意見 

質(zhì)量等級：合格、優(yōu)良（70%以上單元工程優(yōu)良，90%以上重要隱蔽單元工程優(yōu)良、中間產(chǎn)品質(zhì)量全部合格，砼（砂漿）試塊質(zhì)量優(yōu)良）

質(zhì)檢部門評定人，項目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

﹙3﹚監(jiān)理單位復(fù)核意見 

復(fù)核意見：質(zhì)量等級：合格   優(yōu)良

監(jiān)理工程師復(fù)核簽字，總監(jiān)或副總監(jiān)簽字（蓋公章）

﹙4﹚項目法人認(rèn)定意見：審查意見，質(zhì)量等級：合格  優(yōu)良。現(xiàn)場代表簽字，技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

（5）工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定等級：合格﹙優(yōu)良﹚ 核定人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

四、單位工程施工質(zhì)量評定表

1、分部工程質(zhì)量統(tǒng)計：共    個，全部合格，其中優(yōu)良    個，優(yōu)良率    %，主要分部工程優(yōu)良率    %。 

2、外觀質(zhì)量 ：應(yīng)得    分，實得    分，得分率    %。

3、施工單位自評等級：合格、優(yōu)良（70%以上分部工程優(yōu)良，主要分部工程全部優(yōu)良、施工質(zhì)量檢驗與評定資料齊全）

評定人、 項目經(jīng)理簽字（蓋公章）

 4、監(jiān)理單位復(fù)核等級：合格﹙優(yōu)良﹚ 復(fù)核人、 總監(jiān)或副總監(jiān)簽字（蓋公章）

5、項目法人認(rèn)定等級：合格﹙優(yōu)良﹚復(fù)核人、單位負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

6、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定等級：合格﹙優(yōu)良﹚核定人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

五、工程項目施工質(zhì)量評定表

（只有一個單位工程的項目可省略）

評定結(jié)果：本項目單位工程   個，質(zhì)量全部合格。其中優(yōu)良工程   個，優(yōu)良率    %，主要單位工程優(yōu)良率    %。

監(jiān)理單位意見：質(zhì)量等級：優(yōu)良，合格。總監(jiān)理工程師簽字，監(jiān)理單位（蓋公章）

項目法人意見：質(zhì)量等級，法定代表人簽字，項目法人（蓋公章）

工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定意見，項目質(zhì)量等級：負(fù)責(zé)人簽字，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋公章）

六、單位工程施工質(zhì)量檢驗與評定資料核查表

1、保證資料

﹙1﹚原材料 

水泥出廠合格證、廠家試驗報告

鋼材出廠合格證、廠家試驗報告

外加劑出廠合格證及有關(guān)技術(shù)性能指標(biāo)

粉煤灰出廠合格證及技術(shù)性能指標(biāo)

防水材料出廠合格證、廠家試驗報告

止水帶出廠合格證及技術(shù)性能試驗報告

土工布出廠合格證及技術(shù)性能試驗報告

裝飾材料出廠合格證及技術(shù)性能試驗報告

水泥復(fù)驗報告及統(tǒng)計資料

鋼材復(fù)驗報告及統(tǒng)計資料

其他原材料出廠合格證及技術(shù)性能試驗資料

﹙2﹚中間產(chǎn)品

砂、石粗細(xì)骨料試驗資料

混凝土配合比試驗資料

混凝土拌和物檢查資料

混凝土試件試驗統(tǒng)計資料

砂漿拌和物及試件試驗統(tǒng)計資料

混凝土預(yù)制件（塊）檢驗資料

(3)   土工試驗資料

（包括料場土、回填土干密度、壓實度等）

﹙4﹚金屬結(jié)構(gòu)及啟閉機(jī)

攔污柵出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

閘門出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

啟閉機(jī)出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

壓力鋼管生產(chǎn)許可證及有關(guān)技術(shù)文件

閘門、攔污柵安裝測量記錄

壓力鋼管安裝測量記錄

啟閉機(jī)安裝測量記錄

焊接記錄及探傷報告

焊工資質(zhì)證明材料（復(fù)印件）

運(yùn)行試驗記錄

﹙5﹚機(jī)電設(shè)備

產(chǎn)品出廠合格證、廠家提交的安裝說明書及有關(guān)重大設(shè)備質(zhì)量缺陷處理資料

水輪發(fā)電機(jī)組安裝測量記錄

升壓變電設(shè)備安裝測試記錄

電氣設(shè)備安裝測試記錄

焊縫探傷報告及焊工資質(zhì)證明

機(jī)組調(diào)試及試驗記錄水力機(jī)械輔助設(shè)備試驗記錄發(fā)電電氣設(shè)備試驗記錄

升壓變電電氣設(shè)備檢測試驗報告管道試驗記錄72小時試運(yùn)行記錄

2、重要隱蔽工程施工記錄

灌漿記錄、圖表

造孔灌注樁施工記錄、圖表

振沖樁振沖記錄

基礎(chǔ)排水工程施工記錄

地下防滲墻施工記錄

主要建筑物地基開挖處理記錄

其他重要施工記錄

3、綜合資料

質(zhì)量事故調(diào)查及處理報告

質(zhì)量缺陷處理檢查記錄

工程施工期及試運(yùn)行期觀測資料

4、工程質(zhì)量評定資料

工序、單元工程質(zhì)量評定表

分部工程質(zhì)量評定表

單位工程外觀質(zhì)量評定表

單位工程質(zhì)量評定表

5、工程驗收資料

分部工程驗收鑒定書

單位工程驗收鑒定書

單位工程施工質(zhì)量檢驗與評定資料核查表要求

施工單位自查意見：

自查意見、填表人、質(zhì)檢部門負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

監(jiān)理單位復(fù)查意見：

復(fù)查意見、監(jiān)理工程師簽字，監(jiān)理單位（蓋公章）

七、竣工圖的編制

應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦[2021]200號）附件1規(guī)定執(zhí)行。

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